2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1222

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司董事会对内部控制的有效性负最终责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

2、下列关于证券公司控股股东的行为规范，说法正确的有（）。【多选题】

A.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

B.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

C.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

3、中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管。

4、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

5、证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的同级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级【不是同级】响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。