2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0102

2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。【多选题】

A.开立转融通业务的证券账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

正确答案:B、C、D

答案解析:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担保证券的记录以及发行人权利的行使。（2）投资收益的处分。（3）持券信息披露义务。

2、证券市场融资活动的方式主要包括（）。【多选题】

A.股票融资

B.债券融资

C.投资基金融资

D.衍生品融资

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资（A正确）和债券融资（B正确）。另外, 近年来，国内外兴起的投资基金融资（C正确）也是证券融资的一种方式。

3、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（选项B正确）。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系（选项D正确），还没有形成实质上的委托关系（选项C错误）。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同（选项A正确），不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

4、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【单选题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

5、证券市场监管中，行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:行政手段是通过制定政策和计划等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。