2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0103

2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

2、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。【多选题】

A.客观

B.公正

C.诚实信用

D.与客户共担风险，同享收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

3、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【单选题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

4、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。【单选题】

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。

5、投资者可以通过证券交易所以及（）认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。