2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0102

2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

2、证券公司另类子公司可以对外提供担保和贷款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

3、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

4、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散，有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。

5、对于资产管理业务，证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）。【多选题】

A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B.由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作

C.由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议

D.根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为：（1）为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务；（2）由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作；（3）由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议；（4）根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利；（5）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。