2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1222

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人和主承销商在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【多选题】

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

C.不能清偿到期债务

D.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A正确）（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的；（B正确）（3）不能清偿到期债务；（C正确） （4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。

4、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

5、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。

6、下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。【多选题】

A.保险公司

B.期货经纪公司

C.个人

D.证券交易所

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所（D项正确）、期货交易所、证券公司、期货经纪公司（B项正确）、保险公司（A项正确）或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

7、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，监管措施累计2次以上，中国证监会可以【6个月】内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

8、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是（）。【多选题】

A.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职

B.主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益

C.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

D.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则如下：（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备；（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，明确做市资金的审批、调拨、使用流程，确保做市资金安全；（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度；（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求，合理确定做市业务规模；（5）主办券商应建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制；（6）主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率；（7）主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益；（8）主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职；（9）主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年（10）主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息。

9、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。【多选题】

A.建立投资指令审核制度 

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（A包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（B包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（C包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（D包括）

10、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。