2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1222

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。【单选题】

A.企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化

B.企业未能清偿到期债务或进行债务重组

C.企业股权、经营权涉及被委托管理

D.企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

正确答案:D

答案解析:D项，企业放弃债权或者财产超过上年末净资产的【10%】。

2、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。【多选题】

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

3、资产管理合同的基本事项包括（）。【多选题】

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额（A项正确）；（2）投资范围、投资限制和投资比例（C项正确）；（3）投资目标和管理期限（B项正确）；（4）客户资产的管理方式和管理权限（D项正确）；（5）各类风险揭示；（6）资产管理信息的提供及查询方式；（7）当事人的权利与义务；（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。

4、我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

5、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。【多选题】

A.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

B.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。