2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0101

2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

2、新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。

3、非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、（ ）及投资合同约定的其他投资标的。【单选题】

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品

正确答案:A

答案解析:非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、【基金份额】及投资合同约定的其他投资标的。

4、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。

5、设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。【不定项】

A.注册资本不低于1亿元人民币

B.取得证券从业资格的人员达到法定人数

C.主要股东最近5年没有违法记录

D.有良好的风险控制制度

正确答案:A、D

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有:  (1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。