2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0103

2026年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券资产管理业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.封闭式资产管理计划的投资者须一次缴付参与资金

B.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月

C.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，由证券公司公告资产管理计划成立

D.单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，封闭式资产管理计划的投资者可以分期缴付参与资金，但应当在资产管理合同中事先约定分期缴付资金的有关安排，并明确相应的违约责任。单个投资者首期缴付金额不得低于合格投资者参与单个资产管理计划的最低投资金额，所有投资者首期缴付金额合计不得少于1000万元。

2、如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。【不定项】

A.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

B.甲证券公司全资拥有的期货公司

C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.甲证券公司控股的期货公司

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

4、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。

5、（）是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【单选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

6、下列说法中，正确的有（ ）。【多选题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定

B.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突

C.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

D.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

7、普通合伙企业的设立条件，不包括（）。【不定项】

A.由2个以上50个以下合伙人设立

B.有书面合伙协议

C.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

D.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

正确答案:A、C

答案解析:根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所。除上述条件外，设立合伙企业还应当具备法律、行政法规规定的其他条件。

8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【单选题】

A.5万元以上50万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券法》第一百九十七条  信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

9、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

10、《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。