2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1112

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【单选题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

2、保荐机构及其保荐代表人应当根据相关规定审阅发行人信息披露文件及向证监会、证券交易所提交的其他文件，并有充分理由确信发行人披露和提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请文件、信息披露文件和其他已提交文件如有改动，应在改动后向证监会、证券交易所报备。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:保荐机构及其保荐代表人应当根据相关规定审阅发行人信息披露文件及向证监会、证券交易所提交的其他文件，并有充分理由确信发行人披露和提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未经上述单位同意，保荐机构及其保荐代表人不得擅自改动申请文件、信息披露文件和其他已提交文件。

3、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产

B.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

C.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

D.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。

4、创业板设立于2009年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

5、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司的证券投资顾问业务内部控制，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

正确答案:A

答案解析:与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并【书面约定】费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以【公司账户】收取；业务档案保存期限自【协议终止之日】起不得少于5年。

6、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

7、发行人的（）应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。【多选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户 

C.客户信用交易担保资金账户 

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。

9、关于私募基金管理人，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.财务状况良好，具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金

B.法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员按照国务院证券监督管理机构规定持有一定比例的私募基金管理人的股权或者财产份额，但国家另有规定的除外

C.以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人应当以投资者的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.私募基金管理人应由依法设立的公司或者合伙企业担任

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

10、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。