2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1112

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、只能在期权到期日执行的期权属于（）。【单选题】

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

2、基金的募集步骤主要包括（）。Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

3、多层次资本市场有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力；有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型；有利于促进产业整合，缓解产能过剩；有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐；有利于提高我国经济金融的国际竞争力。

4、在保荐机构跟投方面，创业板与科创板一样，同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。这些特定类型的企业包括（ ）。【多选题】

A.未盈利企业

B.特殊股权结构企业

C.高价发行企业

D.蓝筹企业

正确答案:A、B、C

答案解析:保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对【未盈利企业】、【特殊股权结构企业】、【红筹企业】、【高价发行企业】试行保荐机构相关子公司跟投制度。

5、证券交易所按照组织形式的不同可以分为会员制和公司制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制。

6、按国债的（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。【单选题】

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通情况

D.发行本位

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国债按资金用途可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。按偿还期限不同，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。按流通与否，国债可以分为流通国债和非流通国债。按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

7、私募基金的说法正确的（）。 【多选题】

A.又称私募股权投资

B.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资 

C.运作方式是股权投资 

D.也称为私人股权投资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：私募基金又称私募股权投资或私人股权投资（AD正确），是私下或直接向特定群体募集的资金（B正确），其运作方式是股权投资（C正确）。

8、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向（）备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.工商管理部门

D.国务院

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《备案规定》，会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。

9、在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别低于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别低于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。

10、普通金融债券的期限一般是（）。【多选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：普通金融债券按面值发行，到期一次性还本付息，期限一般是1年、2年和3年，类似于银行的定期存款，只是利率高些。