2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1112
2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、只能在期权到期日执行的期权属于()。【单选题】
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
2、基金的募集步骤主要包括()。Ⅰ.注册Ⅱ.申请Ⅲ.基金合同生效Ⅳ.发售【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
3、多层次资本市场有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:多层次资本市场的意义包括:有利于调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资,提升服务实体经济的能力;有利于创新宏观调控机制,提高直接融资比重,防范和化解经济风险;有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求,改善民生,促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。
4、在保荐机构跟投方面,创业板与科创板一样,同样设立了四档跟投比例,但不同于科创板的是,创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。这些特定类型的企业包括( )。【多选题】
A.未盈利企业
B.特殊股权结构企业
C.高价发行企业
D.蓝筹企业
正确答案:A、B、C
答案解析:保荐机构跟投方面,创业板同样设立了四档跟投比例,但不同于科创板的是,创业板仅对【未盈利企业】、【特殊股权结构企业】、【红筹企业】、【高价发行企业】试行保荐机构相关子公司跟投制度。
5、证券交易所按照组织形式的不同可以分为会员制和公司制。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券交易所的组织形式有两种,一种是公司制,另一种是会员制。
6、按国债的()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。【单选题】
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通情况
D.发行本位
正确答案:B
答案解析:选项B正确:国债按资金用途可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。按偿还期限不同,习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。按流通与否,国债可以分为流通国债和非流通国债。按照不同的发行本位,国债可以分为实物国债和货币国债。
7、私募基金的说法正确的()。 【多选题】
A.又称私募股权投资
B.非公开宣传,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资
C.运作方式是股权投资
D.也称为私人股权投资
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:私募基金又称私募股权投资或私人股权投资(AD正确),是私下或直接向特定群体募集的资金(B正确),其运作方式是股权投资(C正确)。
8、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.工商管理部门
D.国务院
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《备案规定》,会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。
9、在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别低于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别低于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。
10、普通金融债券的期限一般是()。【多选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:普通金融债券按面值发行,到期一次性还本付息,期限一般是1年、2年和3年,类似于银行的定期存款,只是利率高些。
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