2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1112

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。最近5年被中国证监会撒销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格的，不得担任分支机构负责人。

2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。【多选题】

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（A项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（D项正确）

4、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。

5、证券评级业务包括对在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券、国债开展资信评级服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券；（2）在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外；（3）上述两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构；（4）中国证监会规定的其他评级对象。