2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1102

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

2、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。【多选题】

A.转融资余额

B.转融券余额

C.转融通成交数据

D.转融通费率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额；（A项正确）（2）转融券余额；（B项正确）（3）转融通成交数据；（C项正确）（4）转融通费率。（D项正确）

3、（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【单选题】

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操作行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

4、审计委员会的职责主要包括（）。【多选题】

A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

B.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。 D项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

5、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。【不定项】

A.勤勉尽责原则

B.诚实信用原则 

C.审慎性原则

D.差异性原则

正确答案:A、D

答案解析:经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。