2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1102

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。【多选题】

A.事后处理

B.谈话提醒

C.行政干预

D.事前监管

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：对操纵市场行为的监管包括事前监管（D正确）与事后处理（A正确）。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

2、融资融券业务是证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。

3、律师事务所为下列（）证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.首次公开发行股票、存托凭证及上市

B.上市公司发行证券及上市

C.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购

D.上市公司合并、分立及分拆

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（2）上市公司发行证券及上市；（3）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（6）公开发行公司债券及上市交易；（7）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（8）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（9）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。

4、会员制证券交易所的会员大会通常每半年召开一次。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。

5、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。【单选题】

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。