2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1102

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。

2、保荐机构及其保荐代表人应当根据相关规定审阅发行人信息披露文件及向证监会、证券交易所提交的其他文件，并有充分理由确信发行人披露和提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请文件、信息披露文件和其他已提交文件如有改动，应在改动后向证监会、证券交易所报备。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:保荐机构及其保荐代表人应当根据相关规定审阅发行人信息披露文件及向证监会、证券交易所提交的其他文件，并有充分理由确信发行人披露和提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未经上述单位同意，保荐机构及其保荐代表人不得擅自改动申请文件、信息披露文件和其他已提交文件。

3、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

D.中国证监会规定的其他评级对象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

4、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，都是行业文化建设的重要意义。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设的重要意义有：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

5、关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。【不定项】

A.辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务

B.同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人

C.继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请

D.继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

正确答案:A、D

答案解析:根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。