2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1010

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外币形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。

2、法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

3、证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

4、国有独资公司章程由履行出资人职责的机构制定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国有独资公司章程由履行出资人职责的机构制定。

5、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

B.金融债券的投资风险由投资者自行承担

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

6、证券公司在从事自营业务中可以（）。【单选题】

A.内幕交易

B.操纵市场

C.出借账户

D.建立内部报告制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

7、想要申请成为证券投资咨询人员，必须具有大学本科以上学历，从事证券业务三年以上的经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。

8、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【单选题】

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。

9、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易监测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，但资金金额或者资产价值较小，则无需向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

正确答案:A

答案解析:B项，证券公司应当制定证券公司的交易监测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

10、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【单选题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。