2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1010

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。【多选题】

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.以个人名义进行证券自营业务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（A属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（B属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（D属于）。

2、反洗钱信息系统应当以员工为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:反洗钱信息系统应当以客户为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。【多选题】

A.证券投资顾问的职责和禁止行为 

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式 

D.终止或者解除协议的条件和方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（B项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（A项正确）（4）收费标准和支付方式；（C项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（D项正确）

4、证券公司高级管理层负责建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

5、下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是（）。【单选题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照本办法规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的；（选项A正确）（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（选项B正确）（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（选项C正确）（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（选项D错误）（10）中国证监会认定的其他情形。