证券交易所的定义、特征及主要职能

1.证券交易所的定义

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

2.证券交易所的特征

（1）有固定的交易场所和交易时间。

（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

（4）通过公开竞价的方式决定交易价格。

（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。

（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

3.证券交易所的职能

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

（1）提供证券交易的场所和设施。

（2）制定证券交易所的业务规则。

（3）接受上市申请、安排证券上市。

（4）组织、监督证券交易。

（5）对会员进行监管。

（6）对上市公司进行监管。

（7）设立证券登记结算机构。

（8）管理和公布市场信息。

（9）中国证监会许可的其他职能。

1、我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.银监会

正确答案是：B

解析；我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

2、我国证券业的自律性组织主要包括（）。

Ⅰ.证券公司 

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券业协会 

Ⅳ.证监会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析：自律性组织包括：证券交易所（Ⅱ正确）、证券业协会（Ⅲ正确）、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

3、证券交易所的监管职能不包括（） 。

Ⅰ.对证券交易活动进行管理 

Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 

Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 

Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案是：B