2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1228

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于金融市场的说法正确的是（）。【多选题】

A.金融市场是要素市场的一种

B.金融市场是创造和交易金融资产的市场

C.现代金融市场往往是有形的市场

D.金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。

2、首次公开发行证券实施战略配售的，参与战略配售的投资者的数量应当不超过（）名。【单选题】

A.5

B.10

C.20

D.35

正确答案:D

答案解析:首次公开发行证券实施战略配售的，参与战略配售的投资者的数量应当不超过35名，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过50%。

3、地方政府一般债券采用记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算管理。一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:地方政府一般债券采用记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算管理。一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.法律、行政法规禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： （1）代理委托人从事证券投资； （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券； （4）法律、行政法规禁止的其他行为。 有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

5、利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。【单选题】

A.固定收益

B.股权类

C.浮动收益

D.衍生类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利率期货主要以各类固定收益金融工具作为基础资产。

6、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括口头报唱、板牌竞价以及计算机终端申报竞价三种。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:债券竞价的方式：证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括口头报唱、板牌竞价以及计算机终端申报竞价三种。

7、债券的票面要素中不包括（）。【单选题】

A.持有人名称

B.到期期限

C.票面利率

D.发行人名称

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：债券票面要素：（1）债券的票面价值；（2）债券的到期期限；（选项B正确）（3）债券的票面利率；（选项C正确）（4）债券发行者名称。（选项D正确）

8、下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（）。【多选题】

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（C不正确）派发日是指股利正式发放给股东的日期。（D不正确）

9、任何一个衍生工具的推出都是出于避险的需要，管理风险是衍生工具市场的初始功能，是衍生工具市场发展的一个立足点。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何一个衍生工具的推出都是出于避险的需要，管理风险是衍生工具市场的初始功能，是衍生工具市场发展的一个立足点。

10、互换期权是以金融互换合约为交易对象的期权，它赋予其持有者在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:互换期权是以金融互换合约为交易对象的期权，它赋予其持有者在规定时间内以规定条件与交易对手进行互换交易的权利。