2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1228

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

2、证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。【不定项】

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.拨备覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

正确答案:C

答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8% ；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100% 。

4、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的半年内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

5、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【单选题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

6、下列关于金融衍生品存续期间发生的重大事件，说法正确的是（）。【单选题】

A.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在5个工作日内补足的

B.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过2个工作日的

C.一方因故不履行约定义务或丧失履行能力的

D.证券公司或交易对手方破产的

正确答案:D

答案解析:选项D正确：重大事件包括但不限于以下情况：（1）证券公司或交易对手方破产的；（2）证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；（3）一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；（4）履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；（5）标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；（6）金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；（7）其他影响金融衍生品交易的重大情况。

7、证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当加强信息系统权限管理，证券公司及从业人员不得超过正常业务范围使用投资者信息，不得泄露未公开信息。

8、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【单选题】

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；B项属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则。

9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（C项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（D项错误）。

10、为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。【单选题】

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。