2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1220

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施

B.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化

C.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进

D.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

3、下列关于证券账户的信息变更和注销，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.投资者变更投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码，应通过临柜、见证等方式办理

B.投资者的非关键信息变更不能通过网络、电话等方式办理

C.对于非现场开户的投资者，开户代理机构应当至少提供与开户方式一致的非现场销户服务

D.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕

正确答案:B

答案解析:B项，其他非关键信息变更：开户代理机构【可通过】临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。

4、证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。证券公司柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

5、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。