2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1220

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。【单选题】

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

2、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【单选题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

3、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。【多选题】

A.经国务院证券监督管理机构注册

B.基金行业协会登记

C.基金行业协会注册

D.证券业协会登记

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（A正确）或者基金行业协会登记（B正确）。

4、涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾5年的人员，禁止参与处置证券公司风险工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年的人员，禁止参与处置证券公司风险工作。

5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。【多选题】

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC 正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

6、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

7、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

8、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 【多选题】

A.业务资质 

B.管理能力 

C.业绩 

D.财务状况

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质（A正确）、管理能力（B正确）和业绩（C正确）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

10、1个投资者只能申请开立（）个一码通账户。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。