2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1215

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司设立另类子公司，应当符合以下（）要求。【多选题】

A.最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

B.具备中国证监会核准的证券自营业务资格

C.以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；（B正确）（3）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（A错误）（4）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形； （D正确）（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（6）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；（C正确）（7）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

2、根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司不可以参股、控股区域性股权市场运营机构

B.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构

C.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

D.证券公司分支机构可以直接开展区域性股权市场相关业务

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围之一，证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。

3、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。【多选题】

A.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

C.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人

D.证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（C正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（A正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（B正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排。（D正确）

4、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

5、非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

6、下列关于上市公司收购的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票

C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让

D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

正确答案:B

答案解析:A项说法正确，上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。B项说法错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，【不得卖出】被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。C项说法正确，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。D项说法正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

7、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.上市公司

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

8、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

9、任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。【不定项】

A.具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历

B.熟悉证券基金法律法规和规范性文件

C.具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力

D.熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

正确答案:A

答案解析:《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

10、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。