2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1215

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。【多选题】

A.资金优势

B.持股优势

C.持仓优势

D.技术优势

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势（A项正确）、持股或者持仓优势（BC项正确）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

2、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

4、证券营业部负责人应当至少每（）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

5、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。