2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1208

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

2、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

3、证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

4、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

5、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券期货经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，细化质量控制的目标、程序和岗位职责

B.任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但在证券研究报告中书面承诺的除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规

正确答案:B

答案解析:B项，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺【均为无效】。