2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1208

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见牌照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于3年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见牌照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。

2、下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定（包括但不限于）：（1）发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动；（3）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致；（4）发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程；（5）发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅；（6）发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

3、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

4、证券公司发现客户存在非实名使用资金账户，证券公司对其采取限制措施，其具体包括（）。【多选题】

A.限制买入

B.限制资金转出

C.限制转托管

D.限制撤销指定交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司发现客户存在非实名使用资金账户或使用过程中存在违法违规行为，或者拒绝配合证券公司工作的，证券公司应当依法对账户采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。账户限制措施包括但不限于：限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务等。

5、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。【多选题】

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息（A项正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（B项错误），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（CD项正确）。

6、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

7、考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

8、证券经营机构应对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:证券经营机构应对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。

9、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】

A.对自营业务规定具体的风险控制措施

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（A正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（B正确）；要求会员按月编制库存证券报表（C正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（D正确）。

10、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。