2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1204

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【不定项】

A.3月30日

B.6月30日

C.4月30日

D.5月30日

正确答案:C

答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

2、机构及其工作人员应当积极参与配合监管及自律管理活动，应当积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动，及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当积极参与配合以下监管及自律管理活动：（1）积极参与监管部门、协会发起的有关政策研究、制度制定、专题研讨、座谈交流、征求意见、舆情引导等活动；（2）及时反映行业动态、市场关切，为行业高质量发展建言献策。

3、（）等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

4、（）是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【单选题】

A.诚信管理

B.廉洁从业

C.合规从业

D.自律管理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

5、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上的，应当回避。