2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1203

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。【多选题】

A.开户时间

B.资产规模

C.信用状况

D.风险承受能力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（A项正确）、资产规模（B项正确）、信用状况（C项正确）、风险承受能力（D项正确）以及对证券市场的认知程度。

2、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.私募基金是通过非公开方式募集基金

B.公募基金面向不确定的广大的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D.私募基金对信息披露有非常严格的要求

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。

3、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销的期限及起止日期

C.代销的费用及结算方法

D.违约责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A包括）（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销的期限及起止日期；（B包括）（4）代销的付款方式及日期；（5）代销的费用和结算办法；（C包括）（6）违约责任；（D包括）（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

4、依据（），经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。【单选题】

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。