2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1129

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【单选题】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，阐述了合规管理、合规和合规风险的定义，详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。

2、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规定》的规定，证券公司私募投资基金子公司甲的做法正确的是（ ）。【单选题】

A.甲公司据据相关需求下设基金管理机构等特殊目的机构，持有该机构35%以上的股权且拥有控制权

B.甲公司将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额超过该只基金总额的20%

C.甲公司对外提供担保

D.甲公司成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

正确答案:A

答案解析:私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。【A选项正确】私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额【不得超过】该只基金总额的20%。【B选项错误】私募基金子公司及其下设特殊目的机构【不得】对外提供担保和贷款，【不得成为】对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。【C、D选项错误】

3、关于证券融资的特征说法正确的是（）。【多选题】

A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

B.证券市场融资是一种直接融资

C.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中（A正确）。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资（B正确）。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动（C正确）。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（D正确）。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

4、投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括（）。【多选题】

A.面向投资者开展公益性宣传和教育

B.公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权

C.受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务

D.中国投资者网站的建设、管理和运行维护

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括：（1）面向投资者开展公益性宣传和教育；（2）公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权；（3）受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务；（4）为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作；（5）中国投资者网站的建设、管理和运行维护；（6）调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划；（7）代表投资者，向政府机构、监管部门反映诉求；（8）中国证监会委托的其他业务。

5、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。【单选题】

A.0.5%~5%

B.1%~5%

C.3%-5%

D.5%~10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳证券投资者保护基金。