2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1129

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【单选题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

2、原始权益人应当履行下列职责（）。【多选题】

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

C.办理资产支持证券发行事宜

D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。C项、D项属于管理人的职责。

3、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（  ）披露募集说明书和发行公告。【单选题】

A.5个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

4、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

5、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问可以申请加入中国证券业协会，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。