2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1119

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、全国股转系统的证券公开转让及相关活动，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循等价、有偿、诚实信用的原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:全国股转系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

2、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

3、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项错误）。

4、参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

5、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【单选题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。