2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1108

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

2、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立与合规负责人的直接沟通机制

D.公司章程规定的其他合规管理职责

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于董事会的合规管理职责。

3、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（)。【单选题】

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

4、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

5、下列关于股份有限公司担保的表述，说法错误的有（ ）。【多选题】

A.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

B.股份有限公司不得为公司股东提供担保

C.股份有限公司不得为他人提供担保

D.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:公司向其他企业投资或者为他人提供担保（C项说法错误），依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（D项说法错误）；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的（A、B项说法错误），必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

6、信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。【不定项】

A.有效性原则

B.准确性原则

C.需知原则

D.制衡性原则

正确答案:C

答案解析:“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

7、下列关于审计委员会的说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.审计委员会由公司董事会设立

正确答案:B

答案解析:B项，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有【1名】独立董事从事会计工作5年以上。

8、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.标的证券产生的现金红利一并予以质押

B.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押

C.标的证券产生的现金红利不予以质押

D.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押（A项正确、C项错误）；标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押（D项正确、B项错误）。

9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【单选题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（  ）。【单选题】

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告执业规范》

D.《证券分析师执业行为准则》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。