2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1108

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。【多选题】

A.充当证券买卖的媒介

B.提供信息服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（A项正确）；（2）提供信息服务（B项正确）。

2、证券公司应可以将投资者的资金和证券与自有财产混合，共同管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者的证券和资金的安全、完整。

3、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.本罪侵犯的客体为简单客体

B.本罪的主观方面为故意

C.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

D.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（A项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（D项错误）。

4、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。【多选题】

A.责令停止承销或者销售

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。【单选题】

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.将自营业务与代理业务分开操作

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；（选项A错误）（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；（选项B错误）（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；（选项D错误）（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。