2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1108

2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的股票定价方式有（）。【多选题】

A.协商定价

B.网上竞价

C.网下询价

D.贴现现金流定价法

正确答案:A、B、C

答案解析:《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定，发行人可以与主承销商自主协商直接定价，也可以通过合格投资者网上竞价，或者网下询价等方式确定股票发行价格和发行对象。D向，贴现现金流定价法是股票估值方法。

2、下列不属于伞形基金的优点的是（）。【单选题】

A.具有内含衍生工具与杠杆的特征

B.可以降低新基金设立的成本

C.可以形成品牌优势

D.便利在不同国家或地区销售

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。不同子基金隶属于一个总契约和总体管理框架，可以降低新基金设立的成本，形成品牌优势，便利在不同国家或地区销售。

3、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币（）元。【单选题】

A.398

B.416

C.411

D.441

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：（9000-1500）×0.2%÷365≈0.0411（万元），即411元。

4、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖；另一方面，又可以像开放式基金一样进行申购、赎回。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖；另一方面，又可以像开放式基金一样申购、赎回。

5、在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。

6、基金份额净值=基金资产总值/基金总份额，基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

7、银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定：银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式。

8、证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于（）。【单选题】

A.20亿元

B.10亿元

C.5亿元

D.1亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。

9、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【单选题】

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

10、公募REITs的合规管理包括（）。【多选题】

A.资金流向管理

B.项目投资管理

C.回收资金管理

D.资产运用管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:公募REITs的合规管理包括以下四个方面：资金流向管理 、项目投资管理、回收资金管理、资产运用管理。