2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1108

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

2、以下不能作为期货交易保证金的是（ ）。【单选题】

A.国债

B.股票

C.标准仓单

D.房产

正确答案:D

答案解析:保证金的形式包括【现金、国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强】的【有价证券】，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。

3、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

4、下列属于证券行政法规的有（）。【多选题】

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行与承销管理办法》

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券市场的法律、法规共分为五个层次，即法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（A项正确）、《证券公司监督管理条例》（B项正确）和《证券公司风险处置条例》等。C项属于证券市场法律；D项属于部门规章及规范性文件。

5、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。