2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1106

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（）。【多选题】

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

2、证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款（）。【多选题】

A.业务管控存在重大缺陷

B.严重损害投资者合法权益

C.严重危及市场正常秩序

D.严重损害证券行业形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款：（1）业务管控存在重大缺陷；（2）严重损害投资者合法权益；（3）严重危及市场正常秩序；（4）严重损害证券行业形象；（5）造成恶劣社会影响。

3、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 【多选题】

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消

C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（A符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（B符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（D符合）

4、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中，应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

5、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。