2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1106

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。【多选题】

A.加强对证券公司的监督管理

B.规范证券公司的行为

C.防范证券公司的风险

D.保护投资者的合法权益和社会公共利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。

2、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门依照《中华人民共和国会计法》等法律、行政法规的规定处罚。【单选题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有下列行为之一的，由县级以上人民政府财政部门依照《中华人民共和国会计法》等法律、行政法规的规定处罚：（1）在法定的会计账簿以外另立会计账簿的；（2）提供存在虚假记载或者隐瞒重要事实的财务会计报告。

3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

4、张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。 【不定项】

A.期货公司

B.期货交易所

C.张某

D.期货公司和张某共同

正确答案:C

答案解析:客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 

5、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】

A..查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。

6、证券业从业人员不得从事（）。【多选题】

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（B项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（D项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（A项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

7、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

8、证券公司及其资产管理子公司管理的私募集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

9、关于有限公司的设立，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立

B.有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立

C.设立有限公司，应当由股东共同制定公司章程

D.由董事会制定公司章程

正确答案:B、C

答案解析:有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立。设立有限公司，应当由股东共同制定公司章程

10、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。