2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1104

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。【多选题】

A.中间介绍业务的范围

B.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.代理客户进行期货交易的授权认证方式

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：（1）中间介绍业务的范围；（A项正确）（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（C项正确）（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。（）【多选题】

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过2%，或者选派代表担任财务顾问的董事

C.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。

3、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【单选题】

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

4、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。【多选题】

A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于保护基金份额持有人的合法权益

D.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

5、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。【单选题】

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举1名董事履行职务。即首先是董事长，然后是副董事长，最后是推举的董事，顺序不能变。

6、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

7、.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的（ ）。【多选题】

A.购买条件

B.购买规模

C.政策风险

D.风险控制措施

正确答案:A、B、D

答案解析:根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的【购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施】。

8、境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百一十八条的规定，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

9、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

10、证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。