2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1103

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。【多选题】

A.自营业务账户、席位情况 

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息（D正确）；报告的内容包括自营业务账户、席位情况（A正确），涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（B正确），自营风险监控报告等事项（C正确）。

2、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员（）。【单选题】

A.必须多于4人

B.不得少于2人

C.3~13人

D.3人以上

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员为3人以上，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设监事会，设1名监事。

3、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

4、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

5、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

6、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

7、根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。【不定项】

A.停业整顿

B.责令改正

C.罚款

D.监管谈话

正确答案:B、D

答案解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

8、投资者进行证券交易，应当直接向证券公司发送委托指令。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:投资者进行证券交易，应当直接向证券公司发送委托指令。

9、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产

C.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

D.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。【多选题】

A.审查

B.监督

C.检查

D.咨询和培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。