2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1102

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资私募证券投资基金以外的资产管理产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

2、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。【多选题】

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

正确答案:A、B、C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）（6）其他需要考虑的情形。

3、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【单选题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

4、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年；（A项正确）（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（B项正确）（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（C项正确）（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（7）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（9）证监会规定的其他条件。

5、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

6、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。【单选题】

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案:D

答案解析:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。（D正确）证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。（C错误）依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。（A错误）依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让（B错误）

7、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

8、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

9、证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

10、证券公司的资本杠杆率不得低于8%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。