2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1029

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。【多选题】

A.暂停新增客户

B.出示警示函

C.提交合规检查报告

D.责令清理违规业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函（B项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（C项正确）、责令清理违规业务（D项正确）、责令暂停新增客户（A项正确）、责令处分有关人员等监管制度。

2、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

3、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人、合规负责人

D.全体高级管理人员

正确答案:A

答案解析:证券公司应当至少每半年经【主要负责人、首席风险官】签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

4、健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。

5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。