2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1028

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。【多选题】

A.延期购回

B.交易所认可的其他约定方式

C.提前购回

D.终止购回

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

2、关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。【单选题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%

B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%

D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

3、备案机构开展场外衍生品业务应当符合（）要求。【多选题】

A.公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整

B.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统

C.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制

D.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求：（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；（5）协会的其他要求。

4、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

5、《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经（ ）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.证券公司董事会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经【国务院证券监督管理机构】批准。

6、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

7、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。【单选题】

A.200

B.300

C.100

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

8、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

C.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

D.股票质押率上限不得超过50%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股票质押率上限不得超过60%；（D项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（A项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（B项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（C项说法正确）

9、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（A项错误）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（B项正确）（6）具有满足业务需要的技术系统；（C项正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。（D项正确）

10、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。