2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1014

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。【不定项】

A.股东会是公司的权力机构

B.股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，不设监事会或者监事

C.董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年

D.经理由董事会决定聘任或者解聘

正确答案:A、B、D

答案解析:C项，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。【多选题】

A.专门委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设【薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会】，行使公司章程规定的职权。

3、不同私募基金的债务可以相互抵销。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。

4、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产

B.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

C.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

D.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。

5、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

6、关于另类投资业务的总体要求，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

B.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构

C.建立完善有效的内控机制

D.合规与风险管理全覆盖

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：另类投资业务的总体要求：（1）审慎设立另类子公司。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构；（2）另类投资业务的基本原则。另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；（3）建立完善有效的内控机制。证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力； （4）合规与风险管理全覆盖。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

7、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【单选题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

8、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

9、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【单选题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

10、有限责任公司在对外转让股权时，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配？（ ）【单选题】

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

正确答案:C

答案解析:有限责任公司在对外转让股权时，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。