2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1011

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

C.持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定

正确答案:A

答案解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。A项应为董事、监事、高级管理人员【离职后半年内】，不得转让其所持有的本公司股份。

2、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样。

3、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

4、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，虛增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的，应予立案追诉。

5、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

6、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。【多选题】

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（B错误）。

7、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【单选题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

8、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。

9、全国股转系统业务的主要法律包括《公司法》《证券法》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:全国股转系统业务的主要法律包括《公司法》《证券法》等。

10、独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.独立董事常住地

C.股东(大)会

D.董事会

正确答案:A、C

答案解析:独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向【公司住所地中国证监会派出机构】和【股东(大)会】提交书面说明。