2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1011

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司提交报告的内容应当（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.详细

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

2、根据《证券投资基金法》的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（ ）。【单选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

正确答案:C

答案解析:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。

4、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

5、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。【单选题】

A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（2）证券经纪人的代理权限（选项A属于）；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围（选项B属于）；（6）证券经纪人的基本行为规范（选项C属于）；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）违约责任。