2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1005

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于发布证券研究报告业务的有关规定，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.证券期货经营机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，其中外部评选结果可作为证券分析师薪酬激励的依据

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.证券期货经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

正确答案:A

答案解析:A项，外部评选结果仅作为对分析师个人【社会评价】的参考，不得作为证券分析师【薪酬激励】的依据。

2、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

3、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。【多选题】

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题之一为：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

4、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。【单选题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1)分享基金财产收益；（2)参与分配清算后的剩余基金财产；（3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。

5、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。