2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1005

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 【多选题】

A.实名信用资金台账 

B.信用证券账户 

C.信用资金账户 

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。

2、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得少于200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

3、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。

4、证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于（）年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年。

5、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。【多选题】

A.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

B.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

C.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

D.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD表述错误：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；（ABCD项说法均错误）（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。