2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0916

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 【多选题】

A.内部控制制度 

B.合规制度

C.人力资源状况 

D.财务状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

2、以下（）属于发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件。【多选题】

A.公司债券信用评级发生变化

B.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

C.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭

D.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。上述所称重大事件包括：1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；2.公司债券信用评级发生变化；3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；4.公司发生未能清偿到期债务的情况；5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；7.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

3、下列关于法，说法正确的是（）。【多选题】

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：法的特征包括：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

4、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。【单选题】

A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

正确答案:B

答案解析:证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。B正确证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。A错误。证券交易所在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所者近似的名称。D错误。

5、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》要求公司登记“实收资本”，公司营业执照还须记载“实收资本”数额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《市场主体登记管理条例》已不要求公司登记“实收资本”，公司营业执照亦无须记载“实收资本”数额。但公司应通过企业信用信息公示系统及时公示其股东认缴和实缴出资、出资时间、出资方式等情况。