2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0915

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。【单选题】

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

2、关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列各项中说法正确的有（）。【多选题】

A.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

B.企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息

C.债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益

D.债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

3、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

4、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。【多选题】

A.人数

B.资产规模

C.收入水平

D.基金份额认购金额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（A项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（BC项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D项正确）。

5、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

6、证券行业文化建设包括三个层次，其中行为层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

7、下列关于有限合伙企业事务的执行，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B.有限合伙人不执行合伙事务

C.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

D.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。综上所述，所有选项均说法正确。

8、客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。【单选题】

A.3

B.2

C.4

D.1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证监会规定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

10、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 【多选题】

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险 

C.作获利保证、共担风险等承诺 

D.作虚假宣传

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（A正确），解释期货交易的方式、流程及风险（B正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。