2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0914

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。【多选题】

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

2、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

3、下列关于证券公司跨越信息隔离墙管理的表述，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C.跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息

D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

正确答案:B

答案解析:A项说法错误，保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B项说法正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C项说法错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。D项说法错误，证券公司有关部门应对跨墙人员的行为进行监督管理。

4、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于（）一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【单选题】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

5、证券公司应当明确（）为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。【单选题】

A.主要负责人

B.直接负责人

C.董事会

D.总经理

正确答案:A

答案解析:证券公司应当明确主要负责人为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。