2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0914

2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、托管人每月结束后（）个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

2、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。【单选题】

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3、普通合伙企业的设立条件，不包括（）。【不定项】

A.由2个以上50个以下合伙人设立

B.有书面合伙协议

C.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

D.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

正确答案:A、C

答案解析:根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业的名称和生产经营场所。除上述条件外，设立合伙企业还应当具备法律、行政法规规定的其他条件。

4、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

6、融资融券合同中应包括（）。【多选题】

A.当事人的姓名、住所等相关信息

B.一些专业术语的解释或者定义

C.双方的声明与保证 

D.开立信用账户的有关内容

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：融资融券合同应载明下列事项：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（A包括）（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（B包括）（4）甲乙双方的声明与保证；（C包括）（5）开立信用账户的有关内容；（D包括）（6）约定融资融券特定的财产信托关系；（7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；（8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。

7、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。【单选题】

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

8、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

9、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。【多选题】

A.证券公司 

B.证券金融公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券交易所（D项正确）、证券登记结算机构（C项正确）、证券金融公司（B项正确）应当建立融资融券信息共享机制。

10、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。